FINRA Denda Barclays $1,3 Juta Atas Pelaporan Lelanggaran Order

Regulator industri sekuritas Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) mengumumkan telah memberi denda sebesar $1,3 juta kepada Barclays Capital Inc. unit dari raksasa perbankkan Barclays PLC (ADR) (NYSE:BCS) yang berbasis di UK untuk pelaporan pelanggaran sistemik Order Audit Trail System (OATS) dan terkait juga kegagalan pengawasan.

Aturan FINRA menuntut perusahaan untuk mengirimkan data yang lengkap dan akurat ke Oats yang berkaitan barclaysdengan peristiwa dalam siklus hidup perintah, yang disebut Reportable Order Events (ROEs). FINRA menemukan 15 masalah sistem di Barclays Capital yang memunculkan OATS melaporkan pelanggaran.

Barclays Capital mengirimkan lebih dari 3 miliar ROEs yang tidak akurat atau tidak lengkap ke OATS, termasuk kode penanganan khusus dihilangkan; waktu cap yang tidak akurat, jumlah eksekusi dan kode jenis anggota; dan duplikat atau laporan yang keliru. Selain itu, Barclays Capital gagal mengirimkan jutaan ROEs ke OATS. FINRA juga menemukan bahwa sistem pengawasan Barclays Capital tidak cukup dirancang untuk mencapai pemenuhan kewajiban pelaporan OATS nya.

Ketika perusahaan gagal untuk mengirimkan data OATS atau mengirimkan data yang tidak akurat atau tidak lengkap ke OATS, integritas pasar terganggu karena potensi perilaku pelanggaran, termasuk aktivitas manipulatif dan yang membahayakan pelanggan, mungkin dikaburkan, “kata Thomas Gira, Wakil Presiden Eksekutif dan Peraturan Kepala Pasar di FINRA. “Bagi FINRA data OATS adalah penting, yang merupakan program pengawasan ekuitas otomatis dan karena itu penting untuk perlindungan investor.”

Dalam menyimpulkan penyelesaian ini, Barclays Capital tidak mengakui atau membantah tuduhan, tetapi menyetujui masuknya temuan FINRA ini.

Save