Morgan Stanley Smith Barney LLC (MSSB), yang terdaftar di Futures Commission Merchant dan sebuah divisi dari perusahaan pialang investasi Morgan Stanley (MS) harus melunasi denda dari Commodity Futures Trading Commission (CFTC) sebesar $490.000. Morgan Stanley didenda CFTC sebagai penyelidikan mengungkapkan unit perdagangan perusahaan berjangka yang melanggar aturan tentang pengelolaan berjangka luar negeri dan pilihan jaminan dana pelanggan.

Morgan Stanley dihukum oleh CFTC dan Harus Membayar $490,000

Penyelidikan

CFTC menuduh bahwa pada bulan April 2013, unit perdagangan Morgan Stanley tidak secara tepat dalam memindahkan $16 juta dari rekening bank dana nasabah, yang menyebabkan kekurangan $9,2 juta yang menjamin dana MSSB itu. Meskipun perusahaan mengambil langkah-langkah perbaikan pada hari berikutnya setelah menyadari hal ini, tindakan semacam itu dianggap melanggar aturan. Setelah ini, MSSB mengadopsi beberapa perubahan dalam kebijakan dan prosedur karena rekomendasi dari auditor independen.

Beberapa tuduhan lainnya oleh CFTC termasuk percampuran pelanggan MSSB dan dana perusahaan, membuat perhitungan yang salah dari dana terpisah dan jaminan dana, dan mendokumentasikan laporan rekening dengan judul yang salah. CFTC juga menemukan kesalahannya serupa oleh MSSB pada tahun 2012.

Disisi lain, pelanggaran-pelanggaran tersebut tidak menyebabkan kerugian pelanggan. MSSB tidak diterima atas tuduhan tersebut.

Kesimpulan

Penyelesaian terbaru menipiskan nasabah dan dana perusahaan bukan hal yang baru dan agaknya menambah kasus yang sama di industri ini. MF Global Inc. sebuah perusahaan broker besar, mentransfer sekitar $16 juta dari rekening nasabah ke rekening perusahaan. Kemudian pada Oktober 2011, perusahaan mengajukan Bab 11 kebangkrutan. Tersentak dengan kasus tersebut, regulator telah memberlakukan aturan ketat untuk menghindari terjadinya kembali masalah ini.